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电子游戏在线app:这是近年来地方机构对证券从业人员罚款数额较大的一次

时间:2022/7/1 21:34:09  作者:  来源:  浏览:9  评论:0
内容摘要:上海证监局认为,刘某在过去7年利用5个证券账户持有、买卖股票构成了完全的违法行为。上海证监局于2020年8月启动了对此案的调查,并没有超过问责期限。上海证监局认为,从案件涉及范围、资金来源电子游戏在线app、刘某提出的损益计算等方面来看,相关计算并不不妥。而且家庭情况困难,不属于《行政处罚法》规定的应当从轻或减轻行政处...

上海证监局认为,刘某在过去7年利用5个证券账户持有、买卖股票构成了完全的违法行为。上海证监局于2020年8月启动了对此案的调查,并没有超过问责期限。

上海证监局认为,从案件涉及范围、资金来源电子游戏在线app、刘某提出的损益计算等方面来看,相关计算并不不妥。而且家庭情况困难,不属于《行政处罚法》规定的应当从轻或减轻行政处罚的情形。

从业人员多次被禁止炒股

证券从业人员多次被禁止非法炒股。在近年来监管的“三单五申请”下,超大型订单相对少见,且多为“续案”。

该规定上一次开出1亿元罚款罚单是在2017年7月。当时,证监会新闻发言人高力公布了13年前对前证券从业人员林某一“旧案”的行政处罚决定。

经查,林某一于2001年5月至2009年7月在南方证券和建行投资工作,是一名证券从业人员。2004年7月至2009年6月,林某一操作“江某”账户进行证券交易。在此期间,共交易154只股票,交易金额1.02亿元,利润总额约7065万元。中国证监会决定,没收林某违法所得约7065万元,并处同等数额的罚款,罚款总额约1.4亿元。

从近年来的情况来看,证券从业人员因非法买卖股票而被大额罚款的事件也时有发生。

2021年3月,证监会公布了对广发证券原珠海景山路营业部部长蒋茂涛的处罚决定,其在2007年12月至2019年3月期间非法交易股票,交易总额11.79亿元并获利。1499.62万元。中国证监会最终决定,没收蒋茂涛违法所得1499.62万元,并处罚款1400万元,罚款总额近2900万元。

在派出机构层面,上海证监局向时任太平洋证券腾冲广东路证券分公司总经理杨某华开出了总计5700多万元的罚单,原因是杨某华利用母亲的账户炒股。累计利润1434万元。这是近年来地方机构对证券从业人员罚款数额较大的一次。


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